全面提升基础研究水平，筑牢科技强国根基☆

吕薇; 林书宇; 相瑞兵

doi:10.15978/j.cnki.1673-5668.20260728

科学观察 ›› 2026, Vol. 21 ›› Issue (4) :5-11 DOI: 10.15978/j.cnki.1673-5668.20260728

“十五五”科技创新专题

全面提升基础研究水平，筑牢科技强国根基^☆

吕薇 ¹^,²^,^* ,
林书宇 ² ,
相瑞兵 ²

作者信息 +

Comprehensively Enhance the Level of Basic Research to Strengthen the Foundation of a Science and Technology Powerhouse

Lü Wei ¹^,²^,^* ,
Lin Shuyu ² ,
Xiang Ruibing ²

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摘要

[目的/意义] 我国的基础研究支出进入快速增长阶段。文章重点研究基础研究投入和执行主体多元化的形势下，如何优化投入结构，全面提升基础研究水平。[方法/过程]将数量分析和案例研究相结合，研究大学、科研机构和企业在创新体系中的作用，重点通过案例研究分析了大学在教育科技人才一体推进中的作用。[结果/结论]本文提出明确多元主体在创新体系中的功能定位,发挥各自优势，构建分工协同的基础研究体系，提高创新体系整体效能; 并就加强顶层设计，合理划分各类创新主体在基础研究中的功能，统筹布局国家战略导向基础研究、前沿探索的基础研究和市场导向的应用基础研究，提出建议。

Abstract

[Objective/Significance] China’s basic expenditure on basic research has entered a phase of rapid growth. This article focuses on how to optimize investment structures and comprehensively elevate the standard of basic research amidst the diversification of both funding sources and executing entities. [Method/Process] This paper combines quantitative analysis and case studies to examine the roles of universities, research institutions, and enterprises in the innovation system, with a particular focus on analyzing the role of universities in the integrated advancement of education, S&T, and talent development through case studies. [Results/Conclusions]The paper proposes clarifying the functional positioning of these diverse stakeholders within the innovation system, leveraging their respective strengths, constructing a basic research system of division and synergy, to improving the overall effectiveness of the innovation system. It also offers recommendations for strengthening top-level design, and coordinating the layout of nationally strategically oriented basic research, cutting-edge exploratory basic research, and market-oriented applied basic research according to the function of various types of innovators.

Graphical abstract

关键词

基础研究 / 执行主体 / 分工协同系统 / 统筹布局

Key words

basic research / executing entities / system of research division and synergy / overall planning and layout

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吕薇, 林书宇, 相瑞兵. 全面提升基础研究水平，筑牢科技强国根基^☆[J]. 科学观察, 2026, 21(4): 5-11 DOI:10.15978/j.cnki.1673-5668.20260728

Lü Wei, Lin Shuyu, Xiang Ruibing. Comprehensively Enhance the Level of Basic Research to Strengthen the Foundation of a Science and Technology Powerhouse[J]. Science Focus, 2026, 21(4): 5-11 DOI:10.15978/j.cnki.1673-5668.20260728

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0 引言

基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关。习近平总书记在加强基础研究座谈会上强调，要以更大力度、更实举措加强基础研究，提升我国原始创新能力，进一步打牢科技强国建设根基。2035年，我国要建成世界科技强国，基础研究的战略重要性显著提升。“十五五”规划提出全面提升基础研究水平，加强基础研究战略性、前瞻性、体系化布局，加快形成多元化投入格局，统筹国家战略科技力量，提高创新体系整体效能。基础研究体系涉及多种投入来源和执行主体、关键要素和相关生态环境。要加强统筹谋划和顶层设计，扎实推进基础研究体制机制建设，提高基础研究体系的整体效能。

1 我国基础研究投入结构与执行主体分工

增加基础研究投入，既要实现基础研究投入多元化，又要优化支出结构，构建产学研分工协同高效的基础研究体系，提高基础研究支出效能。

1.1 基础研究投入增加，投入来源逐步多元化

党的十八大以来，实施创新驱动发展战略，将科技创新置于国家发展全局的核心位置，我国基础研究支出进入快车道。2012—2025年，我国基础研究经费支出从498.81亿元增至2778亿元，占全社会R&D经费支出比例（以下简称基础研究强度）从4.84%提升至7.08% （本文R&D支出及基础研究、应用研究、试验发展各项数据均来自相关年份《中国科技统计年鉴》，2024年数据来自《中华人民共和国2025年国民经济和社会发展统计公报》， https://www.stats.gov.cn/sj/zxfbhjd/202602/t20260228_1962662.html)。但与OECD国家15%~20%的平均水平相比，仍有明显差距^[1]。

（1）我国基础研究投入来源逐步多元化，但仍以政府为主，支出来源相对单一。全国财政基础研究预算支出从2012年的360.63亿元增至2024 年的1606.22亿元，增加了3.45倍（2012—2023年财政预算数据来自相关年份《中国财政年鉴》，2024年数据来自全国一般公共预算支出决算表， https://yss.mof.gov.cn/caizhengshuju/）。同期，企业基础研究内部支出逐步增加，从7.09亿元增至217.70亿元，为政府财政预算支出的13.55%（图1）。

（2）在政府支出中，地方政府的基础研究支出增加。自2016年起，地方财政预算基础研究支出明显加快，占全国政府预算基础研究支出比重由2016年的9.23%跃升至2024年的39%（2024年地方一般公共预算支出决算表， https://yss.mof.gov.cn/caizhengshuju/）。

（3）中央和地方财政投入重点形成差异化。中央财政侧重支持面向世界科技前沿、国家重大需求与国民经济主战场等领域的核心科技任务，如量子科技和核聚变等（参见《科技领域中央与地方财政事权和支出责任划分改革方案》， https://www.gov.cn/gongbao/content/2019/content_5401340.htm）；地方政府主要承担与区域产业相关的共性技术研发和特色创新任务，更贴近本地产业需求，与应用场景相结合。

由此可见，增加基础研究支出的关键是采取有效措施，引导有条件的地方、企业、社会组织、个人支持基础研究，促进基础研究投入多元化。同时，根据各类投资主体在基础研究体系中的职能定位，优化支出结构。

1.2 执行主体在创新链中功能不同，高校和科研机构为基础研究支出的2大支柱

基础研究处于创新链的始端，不以特定应用方向为目标，主要探索自然规律和科学方法，具有公共品性质。应用研究是以实现特定用途为目标，利用已有知识，提出解决问题的整体思路和方案，但不是产业化和商业化的技术开发；试验开发是为满足特定市场需求，以盈利为目标，进行产品、工艺技术的开发。高校、科研机构和企业在创新链条各环节的功能定位不同，要发挥各自优势，形成合理分工与深度融合的协同体系。

基础研究执行主体的支出结构呈现以下趋势。（1）高校的R&D经费支出向基础研究集中，是基础研究的主力军。2012—2024年，高校基础研究支出从275.65亿元增长至1235.72亿元，基础研究强度从35.31%提升至40.31%，应用研究支出占R&D比例从51.59%降低至46.83%。基础研究与应用研究是高校R&D支出的2大支柱，二者呈现此消彼长的特征。（2）科研机构的R&D支出逐步向创新链前端前移，基础研究支出增加较快。2012—2024年，科研机构的基础研究支出从197.93亿元增长为925.41亿元，基础研究强度从12.78%增至21.87%，应用研究支出占R&D比例从30.3%提高至35.24%，试验发展占比从56.92%降至42.89%。（3）随着创新能力和技术水平提高，企业基础研究支出逐步增加，但R&D支出仍高度集中于试验发展环节。2012—2024年，企业基础研究内部支出占全社会基础研究的比例从1.42%增至8.7%；而基础研究强度仅从0.09%增至0.77%，应用研究支出占R&D比例从3.05%增至3.97%，试验发展占比从96.86%降至95.26%。

从总量看，高校和科研机构的R&D活动向基础研究集中，约占全社会的86%；随着企业支出占比增加，其份额呈下降趋势（图2）。我国各类创新主体在创新链各环节的分工是：高校是基础研究的主力军，高校与科研机构承担基础研究策源功能；企业侧重应用研究和产业技术开发。各类主体分工、互补，共同支撑全社会的创新链条。与国际上创新型国家相比，我国大学基础研究支出占比与美国基本相当；科研机构占比明显高于其他创新型国家，企业占比远低于各国（图3）。

2 发挥高校教育科技人才一体推进优势，提高基础研究水平和能力

在基础研究执行主体多元化的情况下，高校是基础研究的主力军、教育科技人才一体推进的重要载体，全面提升基础研究质量要从研究型大学抓起。要遵循基础研究和人才培养规律，完善高校基础研究的体制机制，充分发挥大学学科齐全，教职工队伍稳定和研究环境宽松的优势；实行兴趣导向与战略导向结合，自由探索与有组织研究结合，竞争性支持和稳定支持结合，持续为原创研究和关键技术攻关提供高质量基础研究成果。下面以山东大学调查为例，探讨如何促进教育科技人才一体化，发挥高校在基础研究中的引领作用。

2.1 营造稳定、宽松的学术环境，鼓励自由探索，发挥科研人员的主观能动性

营造有利于原创的学术环境是对基础研究的重要支持。一些开创性理论研究常常突破主流理论，开辟新路径，早期较难获得竞争性项目支持，需要多种形式强化对基础研究的稳定支持。不仅要有稳定的研究经费，而且要减少短期目标的考核，营造稳定的研究环境，需要所在单位提供稳定的研究条件，包括稳定薪酬、基本实验条件，以及自主研究环境^[2]。例如，20世纪80年代，山东大学数学系讲师王小云以兴趣导向开启密码学研究。当时学校没有严格的论文数量考核压力，她边教学边研究，历经10年，相继破解了MD5、SHA-1等国际通用密码哈希函数，其理论和方法用于国家密码标准的制定^[3]。后来王小云成为山东大学密码学团队领军人，并当选中国科学院院士。

2.2 搭建高端科研平台，聚焦国家战略需求，长期跟踪研究，以支撑原始创新和关键技术攻关

目前，国内高校建设了一批全国重点实验室，发挥了国家战略科技力量的作用。山东大学晶体材料国家重点实验室（以下简称晶体实验室）于1984年获准在山东大学晶体材料研究所的基础上建设，2024年重组为晶体材料全国重点实验室，是我国首批建设的10个国家重点实验室之一。晶体实验室以打造国家战略科技力量为目标，实行自由探索与有组织研究相结合，以功能晶体材料和器件为研究重点，提供大量关键核心光电材料。

该实验室有以下特点。第一，依托山东大学多个学科交叉融合的优势，聚焦国家战略和产业发展需求，在做好基础理论研究的同时，以技术理论突破支撑自主研发和关键技术攻关。第二，在选题方面两条腿走路。从需求中发现难题、从问题中倒推机理，在实际任务中识别关键技术瓶颈，再回溯科学本质。实现多项“0”到“1”的突破，解决了多种“卡脖子”关键晶体材料生长和器件制备难题。其中有机-无机复合晶体等10多项成果填补国际空白（参见晶体材料实验室简介， https://sklcm.sdu.edu.cn/sysgk/sysjj.htm）。第三，进行前瞻性体系化布局。例如，20世纪80—90年代，晶体实验室创始人——著名材料学家、中国科学院院士蒋民华先生就组织论证，前瞻布局了第三代半导体的基础研究，现在发挥了重要作用（来自调研结果）。第四，科研与育人相结合，发展成为我国晶体领域的创新人才聚集高地，为我国晶体材料及其相关领域提供人才。

2.3 产学研合作，健全企业出题，科研答题，应用检验的机制

国家自然科学基金（以下简称“自科基金”）设立企业创新发展联合基金（由国家自然科学基金委员会与国内企业共同出资设立的联合基金），吸引全国优势科研力量，围绕产业发展紧迫需求和关键领域的核心科学问题开展基础研究，以促进知识创新与技术创新融合。其运行模式是“企业出题，科研答题，成果共享”。山东大学岩土与地下工程研究院2005年获得“二滩雅砻江水电开发联合研究基金项目”（简称雅砻江项目）。该项目是解决我国西部山区和岩溶地区水能开发利用面临的核心科学问题和关键技术问题，为复杂地形水能开发提供技术支持。山东大学李术才院士团队针对项目需要，从工程需求中提炼问题，上升到理论，用于指导工程实践，形成了“工程需求-理论-技术-产品-工艺-工程”的闭环研发模式。他们聚焦雅砻江项目锦屏二级电站开发中遭遇的高压大流量岩溶裂隙水的问题，开展基础研究。最终构建了完整的突涌水灾害机理理论体系、创新研发了多技术融合的超前探测技术体系，发明了搭载TBM的破岩震源实时探测装备，实现从“停机探测”到“边掘边探”的重大进步。调研中，团队成员表示，在该项目中，企业不仅“出题”和提供资金，更重要的是提供应用场景，解决了以往大学创新成果没有场景应用验证的瓶颈。这次合作为研究院形成了优质发展方向，课题越做越多，素材越积越丰富。后来该团队又获得自科基金仪器专项、国家863计划的支持，还申请了面上项目和青年项目等。其预报和治理技术成功用于300余个工程，取得显著经济效益和社会效益（来自山东大学岩土团队调研结果）。

2.4 构建各级人才计划，稳定支持青年人才

基础研究不仅创造知识和技术基础，而且是培养人才的摇篮。多国政府支持基础研究的一个重要目的是培养科研人才。因此，要发挥高校人才培养主阵地作用，通过基础研究实现教育科技人才一体推进。目前，许多高校的科研经费大部分来自竞争性项目。一些年轻教师，特别是基础学科的年轻教师难以获得竞争性经费支持。山东大学及其各学院设立了各级人才计划，支持有潜力和热爱研究的青年人才，开展稳定的基础研究。如山东大学数学学院设立了青年学者资助计划，支持有清晰学术研究方向，学术思想活跃的青年学者。通过多层次的人才计划，发现和支持一批有创新潜力的青年研究人员。

3 完善基础研究的体制机制，提升基础研究的策源作用

“十五五”时期是建设科技强国的关键时期，要加强顶层设计，统筹优化科研布局、加大投入保障、创新体制机制等，促进我国基础研究水平全面提升。

3.1 明确多元主体在创新体系中的功能定位，发挥各自优势，构建分工协同的基础研究体系，提高创新体系整体效能

根据创新主体在创新体系中的功能定位，统筹国家战略导向基础研究、前沿探索的基础研究和市场导向的应用基础研究，分类施策^[4]。

（1）合理定位创新主体在基础研究中的分工。充分发挥研究型大学在人才培养、基础研究主力军等方面的作用，加强前沿导向的探索性基础研究，提高原创研究能力。国家科研机构在中长期战略任务、需求导向的基础研究、应用研究和产业共性技术研究中发挥重要作用，加强战略需求导向的基础研究，形成重大科技成果。进一步鼓励有条件的企业增加基础研究投入。企业以市场导向的应用性基础研究为主，在基础研究中的作用是“加大支出，提出需求，组织研究，集成转化”^[5]。

（2）高校和科研机构与企业既有分工，又有合作，要进一步完善产学研合作机制。一方面，进一步健全企业出题、科研答题和市场判卷的机制，从源头解决科研与产业脱节的问题。另一方面，通过多种方式加强各主体间的成果对接，充分利用已有的科研成果。如科研机构可在高校点上突破的基础上，聚焦战略需求开展集成基础研究。企业有效利用高校和科研机构的基础研究成果，深化应用研究，实现产业化。

（3）多种形式，打通教育、科技、人才一体化发展的核心链条，筑牢基础研究的根基。建立高校、科研机构和企业之间资源开放和人才流动机制，鼓励和支持科研人员向企业流动，促进知识交流；大学和科研机构的科学装置向企业开放等。完善税收制度等，鼓励企业以委托、项目合作、合办研究中心和设立研究基金等方式，与大学和科研机构开展基础研究合作。

3.2 统筹政府、企业和社会资源，构建多元化基础研究投入体系

（1）根据投入主体的功能定位，构建“基础研究-应用研究-技术开发-产业化”全链条自主可控体系，健全从基础研究到重大科技成果及其产业化的多元接力支持机制，促进基础研究成果的产业化应用。政府向创新链前端投入，重点支持基础性、前瞻性、高风险、培养人才的领域。中央财政侧重支持面向世界科技前沿、国家重大战略需求与国民经济主战场的核心科技任务；地方政府贴近本地产业需求，主要投向与区域产业相关的共性技术研发和特色创新任务。企业投向应用基础研究和成果应用转化。

（2）构建自上而下与自下而上相结合的选题机制。实行从源头出发的自由探索与从应用研究和工程需要中凝练科学问题2条路径结合，支撑原始创新和关键核心技术攻关。一方面，加快部署面向世界前沿科学的基础研究，抢占前沿技术制高点，争取战略主动权。另一方面，聚焦国家重大战略需求和关键技术攻关，产学研用合作凝练科学问题，支撑关键技术攻关。

3.3 强化高水平研究型大学的引领作用，一体推进教育科技人才发展

进一步完善高校基础研究的体制机制，发挥其学科交叉、自由探索、科教融合的优势，提升“从0到1”的创新策源功能（全面加强高等学校基础研究， http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/s5148/202605/t20260515_1436603.html）。实行基础学科与应用学科平衡发展，自由探索与战略需求导向相结合，稳定研究经费和营造宽松研究环境两条腿走路，建立多种形式的稳定支持机制。鼓励和支持大学等从事基础研究的机构建立内部“基础科研经费”制度，支持难以获得竞争性项目的原创研究，培育科学萌芽。增加自科基金青年项目和面上项目比重，发挥自科基金发现有价值的研究方向和培育人才的作用。发挥企业联合基金的作用，产学研合作凝练企业需要解决的科学问题，开展合作攻关。完善科技捐赠的税收政策和相关法律法规，鼓励社会捐助建立多种形式的科学基金，拓宽青年研究人员获得学术研究资助的渠道^[2]。实行基础学科与应用学科、基础研究与应用研究人员分类评价。对基础学科和从事基础理论的科研人员，要以学术标准为主；对应用学科和从事技术开发的人员，则要采用应用导向的评价机制。

3.4 完善基础研究的生态环境，加强规划、政策和资源配置的统筹协调

健全协调机制，统筹规划、政策和资源配置，实行自由探索与有组织研究、稳定支持与竞争支持相结合，允许试错和宽容失败，鼓励开展高风险高价值的基础研究。改进基础研究项目资助和评价机制，项目评审、机构评估、人才评价都要强化创新能力、质量、实效、贡献导向。减少各类“帽子”工程和排名，改变短期和数量导向的评价体系，营造鼓励潜心研究的环境。对基础研究和前沿技术研究、应用研究、成果转化等不同的活动进行分类评价，对基础研究成果和人才进行长周期评价^[6]。

参考文献

原文顺序 | 出版日期 | 本文引用

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